上海恒業(yè)分子篩股份有限公司公開轉(zhuǎn)讓說明書

　　二〇一五年九月上海恒業(yè)分子篩股份有限公司公開轉(zhuǎn)讓說明書

　　1-1-2聲明 本公司及全體董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員承諾本公開轉(zhuǎn)讓說明書不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏，并對(duì)其真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性承擔(dān)個(gè)別和連帶的法律責(zé)任。

　　本公司及全體董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員承諾公開轉(zhuǎn)讓說明書不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏，并對(duì)其真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性承擔(dān)個(gè)別和連帶的法律責(zé)任。 本公司負(fù)責(zé)人和主管會(huì)計(jì)工作的負(fù)責(zé)人、會(huì)計(jì)機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人保證公開轉(zhuǎn)讓說明書中財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)資料真實(shí)、完整。

　　全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司對(duì)本公司股票公開轉(zhuǎn)讓所作的任何決定或意見，均不表明其對(duì)本公司股票的價(jià)值或投資者的收益作出實(shí)質(zhì)性判斷或者保證。任何與之相反的聲明均屬虛假不實(shí)陳述。 根據(jù)《證券法》的規(guī)定，本公司經(jīng)營與收益的變化，由本公司自行負(fù)責(zé)，由此變化引致的投資風(fēng)險(xiǎn)，由投資者自行承擔(dān)。

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　　1-1-3重大事項(xiàng)提示 本公司特別提醒投資者注意下列風(fēng)險(xiǎn)及重大事項(xiàng)：

　　一、宏觀經(jīng)濟(jì)波動(dòng)風(fēng)險(xiǎn) 本公司專注于中高端分子篩的研發(fā)、生產(chǎn)和銷售，是國內(nèi)領(lǐng)先的分子篩材料創(chuàng)新型高科技企業(yè)。公司生產(chǎn)的產(chǎn)品廣泛應(yīng)用于空氣分離、石油煉化、制冷、冶金、化工、清潔能源、電子等領(lǐng)域。公司受空氣吸附、制冷以及變壓吸附領(lǐng)域等下游行業(yè)以及宏觀經(jīng)濟(jì)周期的影響較大。公司經(jīng)過長期的發(fā)展，與部分下游領(lǐng)域的世界知名公司和國內(nèi)龍頭企業(yè)建立了穩(wěn)定的戰(zhàn)略合作關(guān)系，但是如果受國民經(jīng)濟(jì)周期性波動(dòng)而引起國民經(jīng)濟(jì)增速放緩或宏觀經(jīng)濟(jì)出現(xiàn)周期性波動(dòng)導(dǎo)致下游行業(yè)需求不足而公司未能對(duì)其有合理的預(yù)期 并相應(yīng)調(diào)整公司的經(jīng)營行為，將對(duì)公司的經(jīng)營狀況產(chǎn)生不利影響。

　　 二、原材料采購風(fēng)險(xiǎn) 公司產(chǎn)品生產(chǎn)所需的原材料主要包括分子篩原粉、粘結(jié)劑、添加劑和包裝材料等，原材料成本在公司營業(yè)成本的占比較高，因此原材料價(jià)格是影響公司營業(yè)利潤的主要因素。國內(nèi)分子篩行業(yè)經(jīng)過多年的發(fā)展，上游原材料供應(yīng)企業(yè)擴(kuò)張較快，公司在原材料采購價(jià)格和質(zhì)量的選擇余地較大。但是若原材料采購價(jià)格隨著物價(jià)的上漲而上漲，原材料采購成本將逐漸增加，從而對(duì)公司營業(yè)利潤產(chǎn)生一定的影響。

　　三、技術(shù)開發(fā)風(fēng)險(xiǎn) 自從分子篩催化劑大量應(yīng)用以來，分子篩技術(shù)不斷地推陳出新，分子篩產(chǎn)品也在不斷豐富和完善。隨著市場(chǎng)競(jìng)爭的加劇，技術(shù)更新?lián)Q代周期越來越短。技術(shù)的創(chuàng)新、新技術(shù)的應(yīng)用與新產(chǎn)品的開發(fā)是公司核心競(jìng)爭力的關(guān)鍵因素，如果公司不能保持持續(xù)創(chuàng)新能力，或者不能及時(shí)準(zhǔn)確把握產(chǎn)品、技術(shù)和行業(yè)的發(fā)展趨勢(shì)，將削弱公司已有的競(jìng)爭優(yōu)勢(shì)，從而影響公司的競(jìng)爭能力和持續(xù)發(fā)展。公司自設(shè)立以來就十分重視技術(shù)的研發(fā)及創(chuàng)新， 培養(yǎng)了一批經(jīng)驗(yàn)豐富的技術(shù)人才，積累了一定的研發(fā)成果。如果核心技術(shù)人員流失或研 發(fā)成果失密或受到侵害，將會(huì)給公司經(jīng)營產(chǎn)生不利影響。

　　四、規(guī)模擴(kuò)張導(dǎo)致的管理風(fēng)險(xiǎn) 近年來公司業(yè)務(wù)快速發(fā)展，致使公司在實(shí)行戰(zhàn)略規(guī)劃、人力資源管理、項(xiàng)目管理。

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　　1-1-4 理、財(cái)務(wù)管理和內(nèi)部控制等方面將面臨更大的挑戰(zhàn)。雖然近幾年公司持續(xù)引進(jìn)人才，努力建立有效的考核激勵(lì)機(jī)制和嚴(yán)格的內(nèi)控體系，不斷加大人員培訓(xùn)力度，并建立健全了股東大會(huì)和董事會(huì)制度，優(yōu)化了公司治理，但隨著公司經(jīng)營規(guī)模的增長，仍然存在高速成長帶來的管理風(fēng)險(xiǎn)。