對非法采礦系列案涉案企業(yè)多、案發(fā)原因復雜等特點，陸川縣檢察院探索對非法采礦系列案適用企業(yè)合規(guī)，實現(xiàn)“辦理一類案件，規(guī)范一個行業(yè)”的效果。

“通過合規(guī)整改，我們礦山企業(yè)消除了生產(chǎn)經(jīng)營過程中存在的各類風險隱患，營造了高效、安全的工作環(huán)境，為企業(yè)提高效益、綠色發(fā)展打下堅實基礎。”6月29日，在廣西壯族自治區(qū)玉林市民營企業(yè)合規(guī)改革座談會上，已通過合規(guī)考察的陸川縣M礦山企業(yè)負責人深有感觸地說。

陸川縣位于廣西東南端,處于粵港澳大灣區(qū)、北部灣經(jīng)濟區(qū)的交會點，豐富的礦產(chǎn)資源使得礦產(chǎn)開發(fā)成為當?shù)刂匾慕?jīng)濟收入來源之一。但因早期礦區(qū)設置存在不科學、不合理等問題，以及部分礦山企業(yè)存在管理人員法律意識淡薄、內(nèi)部管理制度不健全等因素，導致陸川縣礦山企業(yè)出現(xiàn)大范圍越界開采等違法犯罪行為。

2021年9月，陸川縣檢察院作為非試點地區(qū)，經(jīng)層報上級檢察機關同意后,主動探索在采礦行業(yè)開展涉案企業(yè)合規(guī)改革試點工作，以法治手段幫助礦山企業(yè)解決管理漏洞，建立現(xiàn)代化的企業(yè)合規(guī)管理模式和有效的合規(guī)組織體系。

一年來，合規(guī)改革不僅助力企業(yè)實現(xiàn)利潤增收，而且同步推進了礦區(qū)的生態(tài)修復和環(huán)境治理，讓綠色真正成為當?shù)氐V山行業(yè)發(fā)展的底色。前不久，陸川縣檢察院辦理的23家礦山企業(yè)非法采礦案，入選最高人民檢察院發(fā)布的第三批涉案企業(yè)合規(guī)典型案例。

困境:全部起訴將對礦山行業(yè)造成巨大打擊

2021年4月，陸川縣自然資源局根據(jù)上級巡查反饋和日常監(jiān)管，發(fā)現(xiàn)陸川縣23家持證礦山企業(yè)存在越界開采行為，并將線索移送陸川縣公安局立案偵查。公安機關查明，2019年至2020年，23家礦山企業(yè)在各自礦區(qū)內(nèi)超深度或超范圍越界開采建筑用花崗巖、高嶺土等原礦，涉案價值21.69萬元至1447.68萬元不等。2021年5月，陸川縣公安局對該23家礦山企業(yè)以涉嫌非法采礦罪立案偵查，陸川縣檢察院依法提前介入，引導偵查取證。

同年8月開始，陸川縣公安局陸續(xù)將該系列案件移送陸川縣檢察院審查起訴。該院在調(diào)查走訪中發(fā)現(xiàn)，這23家企業(yè)是開采銷售建筑用花崗巖、高嶺土等持證礦山企業(yè)，占全縣持證礦山企業(yè)的三分之二，吸納本地職工就業(yè)2000余人，年度納稅總額在6000萬元以上。大部分涉案礦山企業(yè)均存在界樁標識不清楚，或是沒有在邊界處按要求設置足夠數(shù)量的界樁。多數(shù)涉案企業(yè)還存在管理人員法律意識淡薄、職責分工不明確、管理體系不健全等問題。案發(fā)后，涉案企業(yè)陸續(xù)主動退繳違法所得、繳納罰款,相關責任人也主動投案、認罪認罰，主動提出愿意整改。

在調(diào)查中，D石場負責人向檢察官表示，石場是家族產(chǎn)業(yè)，由家族成員管理，雇用工人生產(chǎn)，對礦山開采的專業(yè)知識了解不多。“受到行政處罰后，我已經(jīng)認識到了錯誤，繳納了全部罰沒款，積極修復受損的生態(tài)環(huán)境，希望有關部門能提供專業(yè)支持，幫助我們完成整改，防止以后再發(fā)生越界采礦的情況。”該石場負責人說。

陸川縣檢察院多次就持證礦山超深越界開采、非法采礦系列案件召開檢察官聯(lián)席會進行研究討論。大家認為，如果就案辦案，對眾多的涉案企業(yè)及相關人員予以追訴，將對全縣整個礦山行業(yè)造成巨大打擊，也直接影響2000余人就業(yè)，不利于礦山行業(yè)的長期發(fā)展,也不利于當?shù)亟?jīng)濟社會的穩(wěn)定。

如何在現(xiàn)有的法律框架內(nèi)，找出涉案企業(yè)承擔責任最合適的形式和途徑，讓陸川縣檢察院的檢察官們陷入思考。

曙光:探索開展企業(yè)合規(guī)得到上級支持

2021年3月，第二批涉案企業(yè)合規(guī)改革試點啟動，當時，廣西不屬于試點地區(qū)。陸川縣檢察院從優(yōu)化營商環(huán)境、服務保障民營企業(yè)健康發(fā)展出發(fā)，經(jīng)綜合研判案件情況和涉案企業(yè)的合規(guī)意愿后，決定主動探索在采礦行業(yè)開展涉案企業(yè)合規(guī)改革試點工作。

2021年8月，陸川縣檢察院通過學習最高檢發(fā)布的涉案企業(yè)合規(guī)典型案例和其他指導性材料，繪制了辦理企業(yè)合規(guī)案件工作流程圖，制定了《關于辦理企業(yè)合規(guī)案件的工作指引(試行)》。

2021年9月，該院在全面審查涉案企業(yè)提交的合規(guī)計劃的有效性、可行性、適用性后，經(jīng)玉林市檢察院層報廣西壯族自治區(qū)檢察院、最高人民檢察院，請示該系列案件適用企業(yè)合規(guī)的可行性。最高檢相關部門答復，同意陸川縣檢察院參照最高檢《關于開展企業(yè)合規(guī)改革試點工作方案》辦理該系列案件。

陸川縣檢察院通過制定《委托評估函》等文書模板，不僅形成了統(tǒng)一規(guī)范的工作要求，同時也減輕了檢察官在案件辦理過程中自行摸索的壓力，為辦案爭取了更多時間。

2021年10月12日，廣西壯族自治區(qū)檢察院副檢察長羅紹華、玉林市檢察院檢察長黃昱帶領調(diào)研組到陸川縣檢察院指導涉案企業(yè)合規(guī)改革工作。調(diào)研組從合規(guī)工作的部署要求、人員管理、案件類型特點、保障市場經(jīng)濟健康發(fā)展等方面提出了指導意見。調(diào)研組還到涉案企業(yè)實地走訪，對整改中遇到的困難提出解決方案，為開展合規(guī)工作提供支持和幫助。

為了爭取當?shù)卣闹С郑?021年9月18日，陸川縣檢察院將上級檢察機關指導意見、當前企業(yè)合規(guī)工作進展和下一步工作思路向陸川縣黨委、政府進行了匯報。隨后縣政府牽頭，召開了由縣檢察院、工商聯(lián)、自然資源局等13家單位共同參與的陸川縣企業(yè)合規(guī)工作第一次協(xié)調(diào)會，會議就第三方監(jiān)督評估機制管理委員會的組建、第三方監(jiān)督評估機制的內(nèi)容、第三方專家組人員的選任辦法進行了協(xié)商。

兩個月后，陸川縣正式成立第三方監(jiān)督評估機制管理委員會，建立了第三方專業(yè)人員名錄庫，并聯(lián)合印發(fā)相關文件。

剛性:多措并舉確保合規(guī)整改落實到位

在辦案過程中，檢察機關發(fā)現(xiàn)，專業(yè)人員名錄庫中的部分專家因長期在本地從事礦山治理，與涉案企業(yè)管理人員較為熟悉，如何避免“人情合規(guī)”呢？陸川縣檢察院向玉林市檢察院“求助”，請玉林市檢察院在全市范圍征集一批專家充實到專業(yè)人員名錄庫中，為陸川縣第三方專業(yè)組織解決人才緊缺問題。

“在審查涉案企業(yè)合規(guī)計劃時，我們發(fā)現(xiàn)企業(yè)提交的合規(guī)計劃整改內(nèi)容不夠全面，缺乏合規(guī)管理體系建設等方面的內(nèi)容，并且對于礦山行業(yè)容易出現(xiàn)的非法占用林地、邊陡坡設置、安全生產(chǎn)等方面的內(nèi)容均未提及。”陸川縣檢察院檢察長李績榮介紹。

辦案檢察官根據(jù)第三方組織和相關行政機關排查出的非法占用林地、環(huán)境污染、爆破等8大類38項風險點，制定了《廣西陸川縣礦山行業(yè)企業(yè)合規(guī)管理計劃編制提綱》，從構建有效的合規(guī)組織體系、完善相關業(yè)務管理流程等方面,建議企業(yè)彌補制度建設和監(jiān)督管理漏洞、排查存在的安全隱患，從源頭防止再次發(fā)生類似問題。

辦案檢察官在審查案件證據(jù)時發(fā)現(xiàn)，有7家涉案企業(yè)除越界開采還存在非法占用林地的情況；1家涉案企業(yè)未按要求申報職業(yè)病預防情況，林業(yè)和衛(wèi)生健康部門存在履職不力的問題。為此，陸川縣檢察院向相關部門制發(fā)檢察建議，督促落實監(jiān)管責任。

在合規(guī)整改過程中，有個別石場的管理人員有抵觸情緒，比如Y石場管理人員就表示很不理解：“我們石場為什么要搞企業(yè)合規(guī)？我們已經(jīng)退出違法所得，也繳納了罰款，我們現(xiàn)在就想早點開工掙錢，企業(yè)合規(guī)可以幫我們石場增加收入嗎？”

檢察官通過多次釋法說理，讓企業(yè)管理人員充分認識到企業(yè)合規(guī)不是一張“空頭支票”，而是真真切切能幫助企業(yè)把發(fā)展道路走長、走寬的“助力劑”。最終該名管理人員轉變態(tài)度，認真配合第三方組織開展合規(guī)整改。

還有部分企業(yè)在礦坑回填、復墾復綠中遇到無法自行完成整改的問題，檢察機關經(jīng)綜合研判，根據(jù)《生態(tài)環(huán)境損害賠償管理規(guī)定》，提出繳納生態(tài)損害賠償金的解決方案，并及時將情況向縣政府匯報，建議由行政主管部門向無法自行完成整改且又愿意繳納生態(tài)損害賠償金的涉案企業(yè)收取生態(tài)環(huán)境損害賠償金，由縣政府對生態(tài)環(huán)境損害賠償金進行統(tǒng)籌管理，聘請第三方對涉案企業(yè)造成的環(huán)境問題進行修復。

涉案礦山企業(yè)多、涉及范圍廣，如果履職監(jiān)管不力可能會出現(xiàn)廉政風險。針對這一情況,陸川縣檢察院與行政機關建立數(shù)據(jù)共享機制，提升監(jiān)督效能，將全縣礦山視頻監(jiān)控系統(tǒng)及部分行政機關執(zhí)法數(shù)據(jù)系統(tǒng)接入檢察機關的數(shù)據(jù)系統(tǒng)，做到“足不出戶”就能實時掌握涉案礦山企業(yè)的生產(chǎn)情況，通過大數(shù)據(jù)實現(xiàn)“智慧監(jiān)督”。

為了實現(xiàn)對第三方組織履職效果的監(jiān)督，陸川縣檢察院組建了無人機飛行團隊，運用無人機設備將涉案礦山合規(guī)整改前后的情況通過航拍取景，再進行3D建模，立體呈現(xiàn)整改前后的對比效果，作為評判涉案企業(yè)合規(guī)整改情況及第三方組織履職情況的客觀依據(jù)。

2021年12月，第一批6家涉案礦山企業(yè)合規(guī)考察期限屆滿，第三方組織經(jīng)過評估，6家涉案礦山企業(yè)均已建立完備的生產(chǎn)經(jīng)營、安全防范、合規(guī)內(nèi)控的管理體系，完成了回填、復綠等環(huán)境修復義務。陸川縣檢察院舉行公開聽證會，參與聽證各方一致同意檢察機關對相關企業(yè)和人員作不起訴決定的意見。

截至今年9月21日，第三方組織對9家涉案礦山企業(yè)的合規(guī)整改情況進行考察后，認為整改合格。陸川縣檢察院據(jù)此對9家涉案礦山企業(yè)責任人作出不起訴決定。

升級:推動礦山行業(yè)合規(guī)轉型升級　

今年1月20日，陸川縣委常委、常務副縣長,陸川縣企業(yè)合規(guī)工作領導小組常務副組長梁建文帶隊實地考察了部分涉案企業(yè)的合規(guī)整改情況，并舉行現(xiàn)場會。

在辦案過程中，陸川縣檢察院會同主管部門研究針對行業(yè)頑瘴痼疾的整治措施，以系列案推動行業(yè)治理，助力礦山行業(yè)領域形成合規(guī)建設的法治氛圍。

該院聯(lián)合縣自然資源局等部門，組織全縣30多家持證礦山企業(yè)召開警示教育會，以案說法，激發(fā)了當?shù)氐V山行業(yè)開展合規(guī)建設的積極性。針對礦山企業(yè)礦區(qū)范圍設置不科學、不合理，安全隱患多等問題，該院以礦山企業(yè)合規(guī)整改為契機，督促縣自然資源局等部門通過科學規(guī)劃、踏勘，重新劃定礦區(qū)范圍，整治“半邊山”采石場，優(yōu)化礦山開發(fā)布局，推動礦山行業(yè)轉型升級。

涉案企業(yè)通過扎實開展合規(guī)整改，提升了相關軟硬件設施，其中5家企業(yè)完成綠色礦山驗收，2家企業(yè)年經(jīng)營收入達到2000萬元以上。通過礦山“行業(yè)合規(guī)”建設，當?shù)卣涌焱七M了“半邊山”礦山整治工作。

日前，在陸川縣檢察院召開的一次企業(yè)合規(guī)聽證會上，一名人大代表講道：“涉案企業(yè)要借助合規(guī)整改來增強法律意識、樹立環(huán)保觀念、完善制度建設，真正做到改過自新，依法合規(guī)經(jīng)營，實現(xiàn)企業(yè)的長期良性發(fā)展。”

“廣西生態(tài)優(yōu)勢金不換”是習近平總書記對廣西的殷切囑托。陸川縣檢察院堅持保護生態(tài)環(huán)境與服務經(jīng)濟發(fā)展并重，用“檢察藍”護衛(wèi)“生態(tài)綠”，以“止于至善”的履職要求推動礦山行業(yè)合規(guī)管理，營造了安商惠企的法治化營商環(huán)境，讓地處粵桂交界的陸川縣實現(xiàn)了從“靠山吃山”到“養(yǎng)山護山”的轉變，贏得了社會的廣泛支持和群眾的高度贊譽，為促進陸川經(jīng)濟綠色發(fā)展、筑牢祖國南疆生態(tài)屏障作出了積極貢獻。