對(duì)非法采礦系列案涉案企業(yè)多、案發(fā)原因復(fù)雜等特點(diǎn)，陸川縣檢察院探索對(duì)非法采礦系列案適用企業(yè)合規(guī)，實(shí)現(xiàn)“辦理一類案件，規(guī)范一個(gè)行業(yè)”的效果。

“通過合規(guī)整改，我們礦山企業(yè)消除了生產(chǎn)經(jīng)營過程中存在的各類風(fēng)險(xiǎn)隱患，營造了高效、安全的工作環(huán)境，為企業(yè)提高效益、綠色發(fā)展打下堅(jiān)實(shí)基礎(chǔ)。”6月29日，在廣西壯族自治區(qū)玉林市民營企業(yè)合規(guī)改革座談會(huì)上，已通過合規(guī)考察的陸川縣M礦山企業(yè)負(fù)責(zé)人深有感觸地說。

陸川縣位于廣西東南端,處于粵港澳大灣區(qū)、北部灣經(jīng)濟(jì)區(qū)的交會(huì)點(diǎn)，豐富的礦產(chǎn)資源使得礦產(chǎn)開發(fā)成為當(dāng)?shù)刂匾慕?jīng)濟(jì)收入來源之一。但因早期礦區(qū)設(shè)置存在不科學(xué)、不合理等問題，以及部分礦山企業(yè)存在管理人員法律意識(shí)淡薄、內(nèi)部管理制度不健全等因素，導(dǎo)致陸川縣礦山企業(yè)出現(xiàn)大范圍越界開采等違法犯罪行為。

2021年9月，陸川縣檢察院作為非試點(diǎn)地區(qū)，經(jīng)層報(bào)上級(jí)檢察機(jī)關(guān)同意后,主動(dòng)探索在采礦行業(yè)開展涉案企業(yè)合規(guī)改革試點(diǎn)工作，以法治手段幫助礦山企業(yè)解決管理漏洞，建立現(xiàn)代化的企業(yè)合規(guī)管理模式和有效的合規(guī)組織體系。

一年來，合規(guī)改革不僅助力企業(yè)實(shí)現(xiàn)利潤增收，而且同步推進(jìn)了礦區(qū)的生態(tài)修復(fù)和環(huán)境治理，讓綠色真正成為當(dāng)?shù)氐V山行業(yè)發(fā)展的底色。前不久，陸川縣檢察院辦理的23家礦山企業(yè)非法采礦案，入選最高人民檢察院發(fā)布的第三批涉案企業(yè)合規(guī)典型案例。

困境:全部起訴將對(duì)礦山行業(yè)造成巨大打擊

2021年4月，陸川縣自然資源局根據(jù)上級(jí)巡查反饋和日常監(jiān)管，發(fā)現(xiàn)陸川縣23家持證礦山企業(yè)存在越界開采行為，并將線索移送陸川縣公安局立案偵查。公安機(jī)關(guān)查明，2019年至2020年，23家礦山企業(yè)在各自礦區(qū)內(nèi)超深度或超范圍越界開采建筑用花崗巖、高嶺土等原礦，涉案價(jià)值21.69萬元至1447.68萬元不等。2021年5月，陸川縣公安局對(duì)該23家礦山企業(yè)以涉嫌非法采礦罪立案偵查，陸川縣檢察院依法提前介入，引導(dǎo)偵查取證。

同年8月開始，陸川縣公安局陸續(xù)將該系列案件移送陸川縣檢察院審查起訴。該院在調(diào)查走訪中發(fā)現(xiàn)，這23家企業(yè)是開采銷售建筑用花崗巖、高嶺土等持證礦山企業(yè)，占全縣持證礦山企業(yè)的三分之二，吸納本地職工就業(yè)2000余人，年度納稅總額在6000萬元以上。大部分涉案礦山企業(yè)均存在界樁標(biāo)識(shí)不清楚，或是沒有在邊界處按要求設(shè)置足夠數(shù)量的界樁。多數(shù)涉案企業(yè)還存在管理人員法律意識(shí)淡薄、職責(zé)分工不明確、管理體系不健全等問題。案發(fā)后，涉案企業(yè)陸續(xù)主動(dòng)退繳違法所得、繳納罰款,相關(guān)責(zé)任人也主動(dòng)投案、認(rèn)罪認(rèn)罰，主動(dòng)提出愿意整改。

在調(diào)查中，D石場負(fù)責(zé)人向檢察官表示，石場是家族產(chǎn)業(yè)，由家族成員管理，雇用工人生產(chǎn)，對(duì)礦山開采的專業(yè)知識(shí)了解不多。“受到行政處罰后，我已經(jīng)認(rèn)識(shí)到了錯(cuò)誤，繳納了全部罰沒款，積極修復(fù)受損的生態(tài)環(huán)境，希望有關(guān)部門能提供專業(yè)支持，幫助我們完成整改，防止以后再發(fā)生越界采礦的情況。”該石場負(fù)責(zé)人說。

陸川縣檢察院多次就持證礦山超深越界開采、非法采礦系列案件召開檢察官聯(lián)席會(huì)進(jìn)行研究討論。大家認(rèn)為，如果就案辦案，對(duì)眾多的涉案企業(yè)及相關(guān)人員予以追訴，將對(duì)全縣整個(gè)礦山行業(yè)造成巨大打擊，也直接影響2000余人就業(yè)，不利于礦山行業(yè)的長期發(fā)展,也不利于當(dāng)?shù)亟?jīng)濟(jì)社會(huì)的穩(wěn)定。

如何在現(xiàn)有的法律框架內(nèi)，找出涉案企業(yè)承擔(dān)責(zé)任最合適的形式和途徑，讓陸川縣檢察院的檢察官們陷入思考。

曙光:探索開展企業(yè)合規(guī)得到上級(jí)支持

2021年3月，第二批涉案企業(yè)合規(guī)改革試點(diǎn)啟動(dòng)，當(dāng)時(shí)，廣西不屬于試點(diǎn)地區(qū)。陸川縣檢察院從優(yōu)化營商環(huán)境、服務(wù)保障民營企業(yè)健康發(fā)展出發(fā)，經(jīng)綜合研判案件情況和涉案企業(yè)的合規(guī)意愿后，決定主動(dòng)探索在采礦行業(yè)開展涉案企業(yè)合規(guī)改革試點(diǎn)工作。

2021年8月，陸川縣檢察院通過學(xué)習(xí)最高檢發(fā)布的涉案企業(yè)合規(guī)典型案例和其他指導(dǎo)性材料，繪制了辦理企業(yè)合規(guī)案件工作流程圖，制定了《關(guān)于辦理企業(yè)合規(guī)案件的工作指引(試行)》。

2021年9月，該院在全面審查涉案企業(yè)提交的合規(guī)計(jì)劃的有效性、可行性、適用性后，經(jīng)玉林市檢察院層報(bào)廣西壯族自治區(qū)檢察院、最高人民檢察院，請(qǐng)示該系列案件適用企業(yè)合規(guī)的可行性。最高檢相關(guān)部門答復(fù)，同意陸川縣檢察院參照最高檢《關(guān)于開展企業(yè)合規(guī)改革試點(diǎn)工作方案》辦理該系列案件。

陸川縣檢察院通過制定《委托評(píng)估函》等文書模板，不僅形成了統(tǒng)一規(guī)范的工作要求，同時(shí)也減輕了檢察官在案件辦理過程中自行摸索的壓力，為辦案爭取了更多時(shí)間。

2021年10月12日，廣西壯族自治區(qū)檢察院副檢察長羅紹華、玉林市檢察院檢察長黃昱帶領(lǐng)調(diào)研組到陸川縣檢察院指導(dǎo)涉案企業(yè)合規(guī)改革工作。調(diào)研組從合規(guī)工作的部署要求、人員管理、案件類型特點(diǎn)、保障市場經(jīng)濟(jì)健康發(fā)展等方面提出了指導(dǎo)意見。調(diào)研組還到涉案企業(yè)實(shí)地走訪，對(duì)整改中遇到的困難提出解決方案，為開展合規(guī)工作提供支持和幫助。

為了爭取當(dāng)?shù)卣闹С郑?021年9月18日，陸川縣檢察院將上級(jí)檢察機(jī)關(guān)指導(dǎo)意見、當(dāng)前企業(yè)合規(guī)工作進(jìn)展和下一步工作思路向陸川縣黨委、政府進(jìn)行了匯報(bào)。隨后縣政府牽頭，召開了由縣檢察院、工商聯(lián)、自然資源局等13家單位共同參與的陸川縣企業(yè)合規(guī)工作第一次協(xié)調(diào)會(huì)，會(huì)議就第三方監(jiān)督評(píng)估機(jī)制管理委員會(huì)的組建、第三方監(jiān)督評(píng)估機(jī)制的內(nèi)容、第三方專家組人員的選任辦法進(jìn)行了協(xié)商。

兩個(gè)月后，陸川縣正式成立第三方監(jiān)督評(píng)估機(jī)制管理委員會(huì)，建立了第三方專業(yè)人員名錄庫，并聯(lián)合印發(fā)相關(guān)文件。

剛性:多措并舉確保合規(guī)整改落實(shí)到位

在辦案過程中，檢察機(jī)關(guān)發(fā)現(xiàn)，專業(yè)人員名錄庫中的部分專家因長期在本地從事礦山治理，與涉案企業(yè)管理人員較為熟悉，如何避免“人情合規(guī)”呢？陸川縣檢察院向玉林市檢察院“求助”，請(qǐng)玉林市檢察院在全市范圍征集一批專家充實(shí)到專業(yè)人員名錄庫中，為陸川縣第三方專業(yè)組織解決人才緊缺問題。

“在審查涉案企業(yè)合規(guī)計(jì)劃時(shí)，我們發(fā)現(xiàn)企業(yè)提交的合規(guī)計(jì)劃整改內(nèi)容不夠全面，缺乏合規(guī)管理體系建設(shè)等方面的內(nèi)容，并且對(duì)于礦山行業(yè)容易出現(xiàn)的非法占用林地、邊陡坡設(shè)置、安全生產(chǎn)等方面的內(nèi)容均未提及。”陸川縣檢察院檢察長李績榮介紹。

辦案檢察官根據(jù)第三方組織和相關(guān)行政機(jī)關(guān)排查出的非法占用林地、環(huán)境污染、爆破等8大類38項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，制定了《廣西陸川縣礦山行業(yè)企業(yè)合規(guī)管理計(jì)劃編制提綱》，從構(gòu)建有效的合規(guī)組織體系、完善相關(guān)業(yè)務(wù)管理流程等方面,建議企業(yè)彌補(bǔ)制度建設(shè)和監(jiān)督管理漏洞、排查存在的安全隱患，從源頭防止再次發(fā)生類似問題。

辦案檢察官在審查案件證據(jù)時(shí)發(fā)現(xiàn)，有7家涉案企業(yè)除越界開采還存在非法占用林地的情況；1家涉案企業(yè)未按要求申報(bào)職業(yè)病預(yù)防情況，林業(yè)和衛(wèi)生健康部門存在履職不力的問題。為此，陸川縣檢察院向相關(guān)部門制發(fā)檢察建議，督促落實(shí)監(jiān)管責(zé)任。

在合規(guī)整改過程中，有個(gè)別石場的管理人員有抵觸情緒，比如Y石場管理人員就表示很不理解：“我們石場為什么要搞企業(yè)合規(guī)？我們已經(jīng)退出違法所得，也繳納了罰款，我們現(xiàn)在就想早點(diǎn)開工掙錢，企業(yè)合規(guī)可以幫我們石場增加收入嗎？”

檢察官通過多次釋法說理，讓企業(yè)管理人員充分認(rèn)識(shí)到企業(yè)合規(guī)不是一張“空頭支票”，而是真真切切能幫助企業(yè)把發(fā)展道路走長、走寬的“助力劑”。最終該名管理人員轉(zhuǎn)變態(tài)度，認(rèn)真配合第三方組織開展合規(guī)整改。

還有部分企業(yè)在礦坑回填、復(fù)墾復(fù)綠中遇到無法自行完成整改的問題，檢察機(jī)關(guān)經(jīng)綜合研判，根據(jù)《生態(tài)環(huán)境損害賠償管理規(guī)定》，提出繳納生態(tài)損害賠償金的解決方案，并及時(shí)將情況向縣政府匯報(bào)，建議由行政主管部門向無法自行完成整改且又愿意繳納生態(tài)損害賠償金的涉案企業(yè)收取生態(tài)環(huán)境損害賠償金，由縣政府對(duì)生態(tài)環(huán)境損害賠償金進(jìn)行統(tǒng)籌管理，聘請(qǐng)第三方對(duì)涉案企業(yè)造成的環(huán)境問題進(jìn)行修復(fù)。

涉案礦山企業(yè)多、涉及范圍廣，如果履職監(jiān)管不力可能會(huì)出現(xiàn)廉政風(fēng)險(xiǎn)。針對(duì)這一情況,陸川縣檢察院與行政機(jī)關(guān)建立數(shù)據(jù)共享機(jī)制，提升監(jiān)督效能，將全縣礦山視頻監(jiān)控系統(tǒng)及部分行政機(jī)關(guān)執(zhí)法數(shù)據(jù)系統(tǒng)接入檢察機(jī)關(guān)的數(shù)據(jù)系統(tǒng)，做到“足不出戶”就能實(shí)時(shí)掌握涉案礦山企業(yè)的生產(chǎn)情況，通過大數(shù)據(jù)實(shí)現(xiàn)“智慧監(jiān)督”。

為了實(shí)現(xiàn)對(duì)第三方組織履職效果的監(jiān)督，陸川縣檢察院組建了無人機(jī)飛行團(tuán)隊(duì)，運(yùn)用無人機(jī)設(shè)備將涉案礦山合規(guī)整改前后的情況通過航拍取景，再進(jìn)行3D建模，立體呈現(xiàn)整改前后的對(duì)比效果，作為評(píng)判涉案企業(yè)合規(guī)整改情況及第三方組織履職情況的客觀依據(jù)。

2021年12月，第一批6家涉案礦山企業(yè)合規(guī)考察期限屆滿，第三方組織經(jīng)過評(píng)估，6家涉案礦山企業(yè)均已建立完備的生產(chǎn)經(jīng)營、安全防范、合規(guī)內(nèi)控的管理體系，完成了回填、復(fù)綠等環(huán)境修復(fù)義務(wù)。陸川縣檢察院舉行公開聽證會(huì)，參與聽證各方一致同意檢察機(jī)關(guān)對(duì)相關(guān)企業(yè)和人員作不起訴決定的意見。

截至今年9月21日，第三方組織對(duì)9家涉案礦山企業(yè)的合規(guī)整改情況進(jìn)行考察后，認(rèn)為整改合格。陸川縣檢察院據(jù)此對(duì)9家涉案礦山企業(yè)責(zé)任人作出不起訴決定。

升級(jí):推動(dòng)礦山行業(yè)合規(guī)轉(zhuǎn)型升級(jí)　

今年1月20日，陸川縣委常委、常務(wù)副縣長,陸川縣企業(yè)合規(guī)工作領(lǐng)導(dǎo)小組常務(wù)副組長梁建文帶隊(duì)實(shí)地考察了部分涉案企業(yè)的合規(guī)整改情況，并舉行現(xiàn)場會(huì)。

在辦案過程中，陸川縣檢察院會(huì)同主管部門研究針對(duì)行業(yè)頑瘴痼疾的整治措施，以系列案推動(dòng)行業(yè)治理，助力礦山行業(yè)領(lǐng)域形成合規(guī)建設(shè)的法治氛圍。

該院聯(lián)合縣自然資源局等部門，組織全縣30多家持證礦山企業(yè)召開警示教育會(huì)，以案說法，激發(fā)了當(dāng)?shù)氐V山行業(yè)開展合規(guī)建設(shè)的積極性。針對(duì)礦山企業(yè)礦區(qū)范圍設(shè)置不科學(xué)、不合理，安全隱患多等問題，該院以礦山企業(yè)合規(guī)整改為契機(jī)，督促縣自然資源局等部門通過科學(xué)規(guī)劃、踏勘，重新劃定礦區(qū)范圍，整治“半邊山”采石場，優(yōu)化礦山開發(fā)布局，推動(dòng)礦山行業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)。

涉案企業(yè)通過扎實(shí)開展合規(guī)整改，提升了相關(guān)軟硬件設(shè)施，其中5家企業(yè)完成綠色礦山驗(yàn)收，2家企業(yè)年經(jīng)營收入達(dá)到2000萬元以上。通過礦山“行業(yè)合規(guī)”建設(shè)，當(dāng)?shù)卣涌焱七M(jìn)了“半邊山”礦山整治工作。

日前，在陸川縣檢察院召開的一次企業(yè)合規(guī)聽證會(huì)上，一名人大代表講道：“涉案企業(yè)要借助合規(guī)整改來增強(qiáng)法律意識(shí)、樹立環(huán)保觀念、完善制度建設(shè)，真正做到改過自新，依法合規(guī)經(jīng)營，實(shí)現(xiàn)企業(yè)的長期良性發(fā)展。”

“廣西生態(tài)優(yōu)勢金不換”是習(xí)近平總書記對(duì)廣西的殷切囑托。陸川縣檢察院堅(jiān)持保護(hù)生態(tài)環(huán)境與服務(wù)經(jīng)濟(jì)發(fā)展并重，用“檢察藍(lán)”護(hù)衛(wèi)“生態(tài)綠”，以“止于至善”的履職要求推動(dòng)礦山行業(yè)合規(guī)管理，營造了安商惠企的法治化營商環(huán)境，讓地處粵桂交界的陸川縣實(shí)現(xiàn)了從“靠山吃山”到“養(yǎng)山護(hù)山”的轉(zhuǎn)變，贏得了社會(huì)的廣泛支持和群眾的高度贊譽(yù)，為促進(jìn)陸川經(jīng)濟(jì)綠色發(fā)展、筑牢祖國南疆生態(tài)屏障作出了積極貢獻(xiàn)。