近幾年，隨著我國(guó)礦山生態(tài)修復(fù)治理工作的開(kāi)展，各地出現(xiàn)多起在礦山生態(tài)修復(fù)治理中涉嫌違法違規(guī)的案件。綜觀這些案件，涉案主體多為進(jìn)行礦山修復(fù)治理的企業(yè)及負(fù)責(zé)人，礦山生態(tài)修復(fù)治理已成為一個(gè)刑事風(fēng)險(xiǎn)高發(fā)領(lǐng)域。

一、企業(yè)在礦山生態(tài)修復(fù)治理中可能出現(xiàn)的刑事風(fēng)險(xiǎn)

（一）非法采礦刑事風(fēng)險(xiǎn)

從各地出現(xiàn)的此類案件來(lái)看，企業(yè)在礦山修復(fù)治理中最常觸犯的是“非法采礦罪”。實(shí)踐中，非法采礦通常表現(xiàn)為無(wú)證開(kāi)采、越界開(kāi)采、擅自開(kāi)采保護(hù)性礦種等幾種情形。

構(gòu)成非法采礦罪，情節(jié)嚴(yán)重的，處3年以下有期徒刑、拘役或者管制，并處或者單處罰金；情節(jié)特別嚴(yán)重的，處3年以上7年以下有期徒刑，并處罰金。單位犯罪的，實(shí)行“雙罰制”，即對(duì)單位判處罰金，并對(duì)其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員判處刑罰。

從實(shí)踐來(lái)看，涉嫌非法采礦的企業(yè)，有的是以治理之名非法開(kāi)采，有的則是因?yàn)檎卟幻魑?、操作不?guī)范而不慎涉刑。

（二）其他刑事風(fēng)險(xiǎn)

除非法采礦罪外，企業(yè)在礦山生態(tài)修復(fù)治理中也可能觸犯其他破壞環(huán)境資源保護(hù)類的罪，如：破壞性采礦罪、污染環(huán)境罪、盜伐林木罪、非法占用農(nóng)用地罪等。此外，如果企業(yè)在礦山治理項(xiàng)目中與相關(guān)監(jiān)管部門的工作人員之間存在利益輸送、權(quán)錢交易等行為，還可能涉嫌行賄類犯罪。

二、監(jiān)管部門工作人員在礦山生態(tài)修復(fù)治理中可能觸發(fā)的刑事風(fēng)險(xiǎn)

（一）瀆職類刑事風(fēng)險(xiǎn)

對(duì)于監(jiān)管部門的相關(guān)領(lǐng)導(dǎo)及工作人員而言，在礦山生態(tài)修復(fù)治理項(xiàng)目中，瀆職犯罪是最易觸發(fā)的刑事風(fēng)險(xiǎn)，典型罪名為濫用職權(quán)罪、玩忽職守罪。

構(gòu)成濫用職權(quán)罪或玩忽職守罪的，處3年以下有期徒刑或者拘役；情節(jié)特別嚴(yán)重的，處3年以上7年以下有期徒刑。國(guó)家機(jī)關(guān)工作人員徇私舞弊，犯濫用職權(quán)或玩忽職守罪的，處5年以下有期徒刑或者拘役；情節(jié)特別嚴(yán)重的，處5年以上10年以下有期徒刑。

此外，如果是負(fù)有環(huán)保監(jiān)管職責(zé)的國(guó)家機(jī)關(guān)工作人員，由于嚴(yán)重不負(fù)責(zé)任，導(dǎo)致發(fā)生重大環(huán)境污染事故，致使公私財(cái)產(chǎn)遭受重大損失或者造成人身傷亡嚴(yán)重后果的，可構(gòu)成“環(huán)境監(jiān)管失職罪”，依法應(yīng)處3年以下有期徒刑或者拘役。

（二）受賄罪刑事風(fēng)險(xiǎn)

除了瀆職責(zé)任，如監(jiān)管部門、相關(guān)單位的領(lǐng)導(dǎo)干部與企業(yè)之間還存在利益輸送、權(quán)錢交易等行為，還可能涉嫌受賄罪。根據(jù)法律規(guī)定，國(guó)家機(jī)關(guān)工作人員實(shí)施瀆職犯罪并收受賄賂，同時(shí)構(gòu)成受賄罪的，除刑法另有規(guī)定外，以瀆職犯罪和受賄罪數(shù)罪并罰。

三、礦山生態(tài)修復(fù)治理中刑事風(fēng)險(xiǎn)多發(fā)的原因分析與反思

此類案件的發(fā)生，除了涉案企業(yè)及相關(guān)公職人員自身責(zé)任外，實(shí)際上也存在一些客觀方面的原因，體現(xiàn)了我國(guó)當(dāng)前礦山生態(tài)修復(fù)的一些共性問(wèn)題。無(wú)論是相關(guān)政府部門，還是礦山治理企業(yè)，或是司法機(jī)關(guān)，都需要對(duì)這些問(wèn)題進(jìn)行反思。

（一）從國(guó)家政策層面來(lái)說(shuō)，開(kāi)發(fā)式治理還缺乏可操作的實(shí)施細(xì)則

2016年7月1日，原國(guó)土資源部等五部委聯(lián)合下發(fā)《關(guān)于加強(qiáng)礦山地質(zhì)環(huán)境恢復(fù)和綜合治理的指導(dǎo)意見(jiàn)》，并指出，鼓勵(lì)社會(huì)資金參與，按照“誰(shuí)治理、誰(shuí)受益”的原則，充分發(fā)揮財(cái)政資金的引導(dǎo)帶動(dòng)作用，大力探索構(gòu)建“政府主導(dǎo)、政策扶持、社會(huì)參與、開(kāi)發(fā)式治理、市場(chǎng)化運(yùn)作”的礦山地質(zhì)環(huán)境恢復(fù)和綜合治理新模式。但是，該規(guī)定僅為指導(dǎo)意見(jiàn)，沒(méi)有具體實(shí)施細(xì)則，對(duì)具體如何實(shí)施缺乏必要的保障措施，對(duì)企業(yè)利益和國(guó)家利益如何協(xié)調(diào)沒(méi)有明確規(guī)定。

（二）從地方政府執(zhí)行層面來(lái)說(shuō)，缺乏明確的行為準(zhǔn)則

針對(duì)開(kāi)發(fā)式治理，各地政府摸著石頭過(guò)河，但做法是否符合規(guī)定、是否存在法律風(fēng)險(xiǎn)均不明確，地方政府在出臺(tái)相關(guān)政策時(shí)也比較謹(jǐn)慎。對(duì)于企業(yè)在參與礦山治理項(xiàng)目中能否盈利、如何盈利等現(xiàn)實(shí)問(wèn)題，地方政府往往也不置可否。在有些案件中，由于地方財(cái)政無(wú)法為治理項(xiàng)目提供足夠資金支持，企業(yè)為了確保治理效果與自身盈利，便暗自銷售剝離的礦石，從而引發(fā)非法采礦風(fēng)險(xiǎn)。

（三）從司法層面來(lái)說(shuō)，司法機(jī)關(guān)易將礦山修復(fù)治理與普通非法采礦混淆

很多司法機(jī)關(guān)對(duì)于礦山生態(tài)修復(fù)治理缺乏清晰的認(rèn)知，對(duì)相關(guān)的法律、法規(guī)、規(guī)章及政策并不十分了解，往往將礦山修復(fù)治理中一些不規(guī)范行為等同于普通非法采礦，甚至混淆基本概念。如：認(rèn)為未按最初設(shè)計(jì)施工就是非法采礦，而不考量變更設(shè)計(jì)的原因、目的及客觀必要性，更不考慮設(shè)計(jì)范圍外施工的采挖對(duì)象是否屬于礦法所規(guī)定的“礦”；認(rèn)為超出設(shè)計(jì)范圍的施工量就是非法開(kāi)采量，而不考慮工程量與采礦量是完全不同的概念等。

四、如何防范礦山生態(tài)修復(fù)治理中的刑事法律風(fēng)險(xiǎn)

（一）對(duì)礦山治理企業(yè)刑事風(fēng)險(xiǎn)防范的建議

一旦涉嫌刑事犯罪，對(duì)企業(yè)的打擊往往是巨大的，甚至是致命的。因此，做好風(fēng)險(xiǎn)防范工作尤為重要。在礦山生態(tài)修復(fù)中，建議企業(yè)做好以下幾點(diǎn)：

1. 做好前期盡調(diào)工作，充分了解待修復(fù)礦山的基本情況、治理范圍、治理工期、立項(xiàng)情況、資金來(lái)源、施工難度等，針對(duì)可能出現(xiàn)的問(wèn)題，提前制定應(yīng)對(duì)預(yù)案。尤其是對(duì)于重要的、可能產(chǎn)生爭(zhēng)議的事項(xiàng)，務(wù)必以書面形式做好記錄。

2. 明確治理范圍。在開(kāi)始礦山修復(fù)治理之前，務(wù)必要先拿到最終確定的設(shè)計(jì)方案、設(shè)計(jì)圖紙，明確治理的范圍邊界，再進(jìn)場(chǎng)施工。如果需要對(duì)設(shè)計(jì)進(jìn)行變更的，應(yīng)及時(shí)完善變更設(shè)計(jì)手續(xù)，確保施工符合設(shè)計(jì)。

3. 明確治理項(xiàng)目?jī)?nèi)殘留礦體、有用資源綜合利用的處理方式及收益分配方式，要提前與建設(shè)單位達(dá)成一致，并以書面形式固定下來(lái)。

4. 注意合同條款的擬定和相關(guān)法律文件的制定，以及項(xiàng)目所涉及相關(guān)證據(jù)的收集和整理保存。對(duì)合同條款尤其是重點(diǎn)條款，一定要擬定準(zhǔn)確，將各方的權(quán)利義務(wù)約定清楚；對(duì)項(xiàng)目所涉及相關(guān)證據(jù)，要注意收集保存，以備不時(shí)之需。

5. 杜絕不規(guī)范操作，防止觸碰法律紅線。嚴(yán)格按照政策規(guī)定、合同約定施工，按照程序規(guī)則辦事，不搞違規(guī)操作，不存在僥幸心理，最大限度防范風(fēng)險(xiǎn)。

6. 聘請(qǐng)專業(yè)律師全程保駕護(hù)航。礦山生態(tài)修復(fù)治理中涉及諸多法律問(wèn)題，企業(yè)要及時(shí)咨詢專業(yè)律師的意見(jiàn)。

（二）對(duì)相關(guān)監(jiān)管部門工作人員的刑事風(fēng)險(xiǎn)防范建議

1. 在意識(shí)層面，監(jiān)管人員要熟悉了解礦權(quán)監(jiān)管及礦山修復(fù)治理相關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章、政策，增強(qiáng)守法意識(shí)，堅(jiān)守執(zhí)法底線，堅(jiān)持廉潔自律。

2. 在制度層面，監(jiān)管部門要明確監(jiān)管職責(zé)，完善監(jiān)管流程，使各項(xiàng)監(jiān)管工作制度化、規(guī)范化，強(qiáng)化內(nèi)部監(jiān)督制約，確保監(jiān)管責(zé)任落實(shí)到位。

3. 在操作層面，要明確監(jiān)管人員具體職責(zé)分工，落實(shí)日常合規(guī)巡查，填補(bǔ)監(jiān)管漏洞，加強(qiáng)執(zhí)法力度，避免監(jiān)管流于形式。

五、結(jié)語(yǔ)

礦山生態(tài)修復(fù)治理雖是一個(gè)利國(guó)利民的工程，但如果在修復(fù)治理中處置不當(dāng)、監(jiān)管不力，也會(huì)誘發(fā)諸多法律風(fēng)險(xiǎn)。因此，對(duì)于企業(yè)及監(jiān)管部門而言，如何在做好礦山修復(fù)治理的同時(shí)，有效防范自身刑事風(fēng)險(xiǎn)，是一個(gè)十分重要的課題。而對(duì)于司法機(jī)關(guān)而言，如何在打擊犯罪的同時(shí)，精準(zhǔn)區(qū)分刑事犯罪、行政違法與民事違約，合理確定企業(yè)及相關(guān)人員的法律責(zé)任，也是一個(gè)值得深入思考的問(wèn)題。